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Le contexte
Task Force
Le secrétaire général sponsorise la constitution d’une task force permanente d’accompagnement et de pilotage des investigations menées pour répondre aux injonctions des régulateurs et autorités judiciaires, notamment américains
csa consulting a été mandaté pour participer à la création de cette équipe et notamment afin de :
- Coordonner et optimiser la communication entre acteurs externes (avocats, consultants) et internes (juristes, Métiers, IT) mobilisés sur les investigations en cours les plus importantes
- Proposer une stratégie et déployer le modèle opérationnel adapté aux exigences de ce type d’activité
La démarche
Renforcement opérationnel
Les enjeux identifiés pour cet accompagnement d’alignement stratégique et de renforcement opérationnel ont porté essentiellement sur 4 dimensions :
- Productivité : favoriser la réactivité et la traçabilité pendant et après la phase active, afin d’optimiser et de sécuriser la réponse de la banque
- Innovation : développer un dispositif selon les principes de la « e-Discovery », au service d’une stratégie d’évaluation continue de la maturité des process
- Collaboration : développer en interne une culture « e-Discovery », constituer un panel de fournisseurs spécialisés mobilisables sur le champ et un réseau de correspondants et référents dédiés, au fait des enjeux de ces investigations
- Coordination : piloter demandes, tâches et livrables afin de garder le contrôle et assurer la cohérence globale de l’information transmise
Le pragmatisme a été le maître-mot afin d’éviter tout décalage entre les orientations stratégiques ou les objectifs opérationnels et les acteurs internes rarement confrontés au contexte spécifique de ces investigations
Le résultat
Cartographies et base Legal Hold consolidée
- Supports de pilotage des investigations en cours et du plan stratégique, reporting hebdomadaire et mensuel
- Définition et déploiement du modèle opérationnel cible : bilan de maturité et préconisations, grille d’analyse fournisseurs
- Choix de solutions Legal Hold et de gestion de la demande
- Cartographies et base Legal Hold consolidée (applications, archives, collaborateurs)
- Collaboratif et sensibilisation : SharePoint, e-learning, guidelines préservation et collecte
Maîtrise des Risques & Contrôle Interne
csa consulting met au service de ses clients son expertise dans les domaines de la conformité, des risques opérationnels et du contrôle interne en favorisant l’intégration de ces problématiques au cœur de la culture d’entreprise.
Reposant sur un savoir-faire reconnu et apprécié de ses clients, l’accompagnement de csa consulting favorise la performance des organisations en apportant des réponses adaptées à leurs situations.